Um fundador de uma grande bolsa foi processado por não ter um sistema de combate à lavagem de dinheiro adequado, e a bolsa acabou sendo multada em mais de 4,3 bilhões de dólares. O próprio fundador foi condenado a 4 meses de prisão por violar a Lei de Sigilo Bancário dos EUA. Em uma entrevista recente no podcast, ele falou sobre algumas experiências na prisão — como seu primeiro colega de cela, que era um duplo assassino e cumpriu 18 anos de prisão, sendo transferido posteriormente para uma prisão de segurança mais baixa devido ao bom comportamento.

Esse caso na verdade ilustra o quê? A construção de conformidade das exchanges não é algo opcional ou decorativo; os sistemas de combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo estão diretamente relacionados às responsabilidades legais da plataforma e da equipe de gestão. As regulamentações estão cada vez mais rigorosas, e os requisitos de KYC, AML e outras conformidades para as exchanges continuam a evoluir. Algumas plataformas emergentes e exchanges tradicionais têm enfrentado problemas frequentes nesse aspecto. Para os usuários, escolher uma exchange que seja transparente e esteja em conformidade é especialmente importante — afinal, ninguém quer deixar seus ativos em uma plataforma que pode acabar causando problemas.