Grupo de manipulação de preços da empresa listada na NASDAQ Fortis é preso pela acusação

A acusação afirma que pessoas manipularam artificialmente o preço das ações da empresa listada na Kosdaq, Fortis, para obter lucros indevidos, e que, antes da investigação, um grupo de pessoas transferiu em massa o chamado “representante fantoche” para o exterior, realizando julgamentos.

O Departamento de Investigação Financeira 2 do Ministério Público do Sul de Seul anunciou em 15 de maio que, por suspeita de violar a Lei do Mercado de Capitais e incitar o fugitivo, cinco pessoas, incluindo A, foram processadas sem prisão. B, que participou do crime, também foi encaminhado para julgamento separadamente. Segundo o Ministério Público, B supostamente forneceu passagens aéreas e outros recursos ao coautor que atuava como “representante fantoche” durante sua fuga. Violação da Lei do Mercado de Capitais é considerada um crime financeiro típico, ou seja, manipular artificialmente o preço das ações, independentemente da oferta e demanda reais ou do valor da empresa, para interferir na decisão dos investidores.

De acordo com a investigação, de agosto a novembro de 2018, A e outros mobilizaram mais de 100 contas de terceiros, realizando compras e vendas concentradas de ações da Fortis para manipular o preço de mercado. Contas de terceiros são aquelas abertas em nome de outras pessoas, frequentemente usadas para ocultar os verdadeiros responsáveis pelas transações e dificultar investigações. Segundo apurado, os lucros indevidos obtidos na primeira manipulação de preço atingiram cerca de 4 bilhões de won. Depois, de novembro de 2018 a fevereiro de 2019, eles voltaram a manipular o preço da mesma ação, mas, segundo relatos, o preço caiu na época, resultando em perdas finais.

O foco do Ministério Público neste caso é a estrutura do crime e os métodos de fuga. A investigação revelou que eles criaram o “representante fantoche” C, que assumiria os riscos de punição criminal, e que previamente conspiraram que, se C fosse punido, receberia uma compensação anual de 1 a 2 bilhões de won. Posteriormente, concentraram as operações de negociação usando a conta em nome de C, focando as evidências do crime nela, e, no dia seguinte ao início da investigação pelas autoridades financeiras em meados de 2019, enviaram C para o Vietnã e forneceram fundos para sua permanência. O termo “representante fantoche” refere-se a uma pessoa que não possui poder de decisão real, mas assume a responsabilidade legal nominalmente.

C passou a viver no exterior por até seis anos, mas foi capturado sob mandado de prisão internacional e, em 2025, foi transferido para julgamento enquanto ainda estava detido. O Ministério Público expandiu a investigação, confirmando a identidade de A, que liderou a manipulação de preços e transferiu C para o exterior, além de identificar os cinco principais responsáveis por trás do esquema, que foram presos. A Fortis foi listada na Kosdaq em janeiro de 2013, mas, após o incidente, foi deslistada em 3 de janeiro de 2024. Quando uma empresa listada se envolve em manipulação de preços, sua reputação desmorona e os prejuízos aos investidores comuns aumentam. Este caso é visto como um exemplo clássico de como práticas de negociação injustas podem causar sequelas ao mercado de capitais. Essa tendência provavelmente levará as autoridades a intensificar a fiscalização do uso de contas de terceiros, negociações falsas e a identificação de responsáveis por transferências de risco sob nomes fictícios.