Binance Australia оштрафован на 6,9 миллиона долларов за неверную классификацию 85% пользователей деривативов

Согласно сообщениям от 27 марта, Федеральный суд Австралии наложил на местное подразделение Binance гражданский штраф в размере A$10 млн (примерно $6,9 млн США), зарегистрированное под названием Oztures Trading Pty Ltd.

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) заявила, что деривативная платформа Binance Australia неверно классифицировала более 500 инвесторов как «клиентов оптового уровня».

Регулятор добавил, что этот процесс происходил в период с июля 2022 по апрель 2023 года, из-за чего эти клиенты подверглись воздействию высокорисковых деривативов на криптоактивы. Их потери составили более A$12 млн ($8,27 млн США).

Еще один местный отчет сообщил, что компания признала «серьезный сбой в онбординге клиентов и плохую подготовку персонала, из-за которых клиенты, стремившиеся пройти верификацию как искушенные инвесторы, могли делать неограниченные попытки в многовариантной викторине, пока не набирали проходной балл, чтобы Binance смогла оценить их как допущенных к статусу искушенного инвестора».

Старший комплаенс-персонал компании не обеспечил надлежащий надзор или проверку заявок клиентов, что усугубило процессы онбординга и классификации.

Один клиент, как сообщается, написал, что он является «освобожденным публичным органом», не предоставив дополнительной верификации, и Binance ошибочно оценила, что он соответствует критериям профессионального инвестора.

Бирже также пришлось выплатить A$13,1 млн ($12 млн США) в качестве компенсации пострадавшим пользователям, и именно ASIC курировала эту выплату в 2023 году.

Вам также может понравиться:

			*   			
				Незаконная криптоактивность в Австралии остается ниже 1%: отчет TRM			
		
				*   			
				Демократические законодатели обещают надзор, поскольку появляется расследование DOJ в отношении Binance			
		
				*   			
				Binance под расследованием DOJ из-за возможных нарушений санкций в отношении Ирана: WSJ			

«Binance не смогла настроить базовые проверки комплаенса и неверно одобрила сотни заявок на сложные продукты для оптовых инвесторов. Недостатки Binance оставили более 85% клиентской базы в Австралии подверженными высокорисковым продуктам, к которым они не должны были иметь доступ, и без важных мер защиты потребителей или прав, из-за чего розничные инвесторы понесли потери в миллионы. “Это было не просто техническое нарушение — оно напрямую привело к потерям клиентов более чем на $12 млн”, — прокомментировал председатель ASIC Джо Лонго.

СПЕЦИАЛЬНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ (Эксклюзивно)

Бесплатно $600 от Binance (CryptoPotato Exclusive): используйте эту ссылку, чтобы зарегистрировать новый аккаунт и получить эксклюзивное приветственное предложение на $600 на Binance (полные детали).

ОГРАНИЧЕННОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ для читателей CryptoPotato в Bybit: используйте эту ссылку, чтобы зарегистрироваться и открыть БЕСПЛАТНУЮ позицию на $500 по любой монете!

Теги:

										Австралия											
										

																					
											
										Binance