Комісія зі золотом Тайваню знову відкривається! Maicoin, BitoEX недостатні заходи проти відмивання грошей, штрафуються на 1,5 млн нових тайванських доларів.

На початку жовтня Фінансова комісія Тайваню (FSC) оголосила, що чотири постачальники послуг з віртуальних активів (VASP), які були перевірені минулого року, були виявлені з порушеннями відмивання грошей та інших пропущених мірах. Крім того, були оголошені штрафи проти ACE, провідної біржі, та Rybit. Крім того, Maicoin та Bito, також отримали штрафи в розмірі 1,5 млн нових тайванських доларів.

Раніше біржа ACE, яка є лідером, була оштрафована на 1,52 мільйони нових тайванських доларів за недостатні заходи протидії відмиванню грошей і стала найбільш оштрафованою компанією. Rybit була оштрафована на 1,02 мільйони нових тайванських доларів за порушення правил протидії відмиванню грошей та захисту персональних даних. Maicoin, BitoEX та ACE, яка потрапила в обманний скандал, були оштрафовані на суму, відмінну лише на 20 тисяч нових тайванських доларів.

Maicoin Відмивання грошей привело до штрафу в розмірі 150 тисяч нових тайванських доларів через відсутність заходів з протидії

Національна комісія з фінансового нагляду Тайваню у грудні 2023 року провела перевірку проекту з протидії відмиванню грошей та боротьби з терористичними фінансами компанії Modern Wealth Technology Limited (Maicoin), виявивши кілька порушень, що призвело до накладення штрафу у розмірі 1,5 мільйона нових тайванських доларів на цю компанію 25 листопада 2024 року.

Факти порушення Maicoin

1. Невиконання перевірки клієнтів: Modern Wealth не виконував перевірку клієнтів та посилені заходи, що свідчить про несуттєвість управління ризиками. 2. Недостатня торговельна моніторинг: Не ефективно включати підозрілі схеми торгівлі в моніторинг, встановлення порогів торгівлі є нецільовим. 3. Неповний облік угод: Не вдалося належним чином зберегти повні записи про торгівлю клієнтів. 4. Неналежне реагування на аномальні угоди: Не проводячи відповідні розслідування у випадку аномальних торгів клієнтів, несвоєчасно не повідомляти Департаменту юстиції про підозрілі торговельні звіти.

Комісія з фінансового нагляду згідно зі статтями 5, 7, 8 та 10 Закону про запобігання Відмиванню грошей оштрафувала сучасне багатство на суму 1,5 мільйона нових тайванських доларів, щоб попередити підприємства про необхідність посилення управління запобіганням Відмивання грошей.

Бітзагальна відсутність контролю над відмиванням грошей також була оштрафована на 1,5 млн нових тайванських доларів.

Так само під час перевірки проекту в грудні 2023 року виявлено, що у компанії Bito Technology Co., Ltd. (Bito) було виявлено кілька відсутностей у запобіганні відмивання грошей, за які 25 листопада 2024 року було накладено штраф у розмірі 1,5 мільйона нових тайванських доларів.

Факт порушення Bitoex

1. Недостатній огляд клієнтів: Компанія не проводить належний огляд джерел високих ризиків клієнтів, також існує недостатня ідентифікація фактичних вигодоодержувачів юридичних клієнтів. 2. Неповне моніторинг угод: Не відповідає стандартам постійної перевірки відповідності угод клієнтів ризиковим характеристикам. 3. Пропуски в зберіганні даних: Нездатність зберігати повну інформацію про угоди клієнтів. 4. Неправильна обробка підозрілих угод: Недостатня реакція на внутрішні ознаки підозрілих угод, несвоєчасне спрацювання сигналу або подальше розслідування.

Згідно з тими самими правовими положеннями ФСФР наклав штраф у розмірі 1,5 мільйона нових тайваньських доларів на валютну компанію, підтверджуючи важливість дотримання правил.

Вимоги до законодавства не можна ігнорувати, Комісія з фінансового нагляду закликає галузь посилити внутрішній контроль

Національна комісія з цінних паперів та бірж Сполучених Штатів наголошує, що підприємства повинні посилити внутрішні контрольні заходи при виконанні відповідних законодавчих актів із запобігання відмиванню грошей та боротьби з фінансуванням тероризму. Це покарання для Modern Wealth і CoinTrust підкреслює постійну позицію регуляторних органів щодо збереження стабільності фінансового ринку та міжнародного співробітництва.

За даними ланцюга, відповідні оператори вважають, що ці VASP біржа вже давно працюють, і перед тим, як міжнародне та тайванське законодавство не давало чітких пояснень, було неминуче допущення помилок, тому в перегляді минулих записів за сучасними стандартами важко було відповідати вимогам.

Ця стаття Тайванської фінансової служби знову відкрила справу! Maicoin, BitoEX та недостатні заходи щодо запобігання відмиванню грошей, що призвело до штрафів у розмірі 1,5 мільйона нових тайванських доларів. Оригінал статті: 鏈新聞 ABMedia.