Một nhà sáng lập của một sàn giao dịch hàng đầu đã bị truy tố vì hệ thống chống rửa tiền không hoàn thiện, cuối cùng sàn giao dịch bị phạt hơn 4,3 tỷ USD, chính nhà sáng lập còn bị kết án 4 tháng tù vì vi phạm Đạo luật Ngân hàng Bí mật của Mỹ. Trong một cuộc phỏng vấn gần đây trên podcast, ông đã kể về một số trải nghiệm trong tù — ví dụ như người bạn cùng phòng đầu tiên là một kẻ giết người hai lần, đã thụ án 18 năm, sau đó vì có thành tích tốt đã được chuyển đến nhà tù có mức độ an ninh thấp hơn.

Vấn đề này thực sự cho thấy điều gì? Việc xây dựng quy định tuân thủ của sàn giao dịch không phải là thứ có thể bỏ qua, các hệ thống chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố và các khung quy định liên quan trực tiếp đến trách nhiệm pháp lý của nền tảng và ban quản lý. Các cơ quan quản lý ngày càng thắt chặt, yêu cầu về KYC, AML và các quy định tuân thủ của sàn giao dịch cũng liên tục nâng cao. Một số nền tảng mới nổi và các sàn giao dịch lâu đời đều gặp phải những rắc rối trong lĩnh vực này. Đối với người dùng, việc chọn một sàn giao dịch tuân thủ và minh bạch trở nên đặc biệt quan trọng — cuối cùng, ai cũng không muốn tài sản của mình bị bỏ quên trên một nền tảng có thể gặp rủi ro.