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某頭部交易所創始人因反洗錢系統不完善被起訴,最終交易所被罰超43億美元,創始人本人更因違反美國《銀行保密法》獲刑4個月。在最近的播客採訪中,他談起了獄中的一些經歷——比如第一位室友是個雙重謀殺犯,已經服刑18年,後來因為表現良好被轉到低安全級別監獄。
這個案例其實說明了什麼?交易所的合規建設不是可有可無的擺設,反洗錢、反恐融資這些制度框架直接關係到平台和管理層的法律責任。監管層面越來越嚴,對交易所的KYC、AML等合規要求也在不斷升級。一些新興平台和老牌交易所都在這方面頻頻翻車。對用戶來說,選擇合規透明的交易所就顯得特別重要——畢竟誰也不想自己的資產閒置在一個踩坑的平台上。